Banques et Finance

Back-Office : custody et settlement - Maîtriser et contrôler les transactions sur titres

Objectifs

Vous voulez réellement devenir un as en la matière! Alors n’hésitez pas à suivre ce module qui vous permettra d’atteindre une connaissance et une maîtrise approfondies:

  • des obligations légales du banquier en matière de conservation et de transactions titres, telles que définies par la législation européenne (Directives) et nationale (Loi, circulaires CSSF)
  • des missions du Back-offi ce: dans ce contexte, différents cas pratiques vous seront proposés pour vous permettre de maîtriser les aspects de chaque étape du traitement des transactions
  • des moyens de communication, en particulier des messages Swift, utilisés à chaque étape du traitement
  • du rôle du Back-office en matière de taxation: dans ce cadre, seront entre autres abordés le «Stamp Duty», les «Capital Gain Taxes», le «Qualified Intermediary (QI)» et la fiscalité européenne «European Union Savings Directive»
  • du rôle et des missions des autres intervenants (Audit, Compliance, Risk Management) contrôlant le Back-office et ses activités
  • de la définition des principaux risques liés à l’activité titres en général et aux missions du Back-office en particulier (risques de marché, risques opérationnels)
  • du concept de Straight Through Processing, de sa nécessité, ainsi que des principales initiatives des associations professionnelles et organismes supranationaux en la matière
Programme
  • Les obligations légales du banquier en matière de transactions sur titres
    • L’organisme de contrôle : la CSSF
    • Le principe d’obligation de restitution
    • Les oppositions
    • Le code de conduite
    • Les opérations d’initiés : un délit
    • L’obligation de déclaration des transactions
  • Les interventions du Back Office dans les transactions
    • Suivi des ordres et de leur exécution
    • Contrôle de l’avis d’exécution & attribution de l’ordre
    • Comptabilisation de l’opération broker
    • Comptabilisation de l’opération client
    • Instruction de liquidation et pré-matching
    • Liquidation et statut des titres
    • Réconciliations
    • Gestion de la fiscalité
    • Cas particulier : les OPC non domiciliées
  • Aperçu du projet Target 2 securites
  • Le rôle du Back-Office en matière de taxation
    • Principes de base
    • Stamp duty
    • Capital gain tax
    • Le QI
    • European Saving taxes
  • Les missions des autres intervenants
    • L’Audit
    • La fonction ‘Compliance’
    • Le Risk Management
  • Les risques liés aux activités de Back Office
    • Risque de liquidité
    • Risque de marché
    • Risques légaux
    • Risque de contrepartie
    • Risque opérationnel
    • Risque systémique
  • Le STP : l'éternel défi
Formation
Formation
& Examen
Examen
FR
16 heures
Chambre de Commerce du Grand-Duché de Luxembourg
voir affichage sur place (Chambre de Commerce du Grand-Duché de Luxembourg)
7, rue Alcide de Gasperi
Luxembourg, L-2981
Luxembourg
635,00 EUR