Cette formation est proposée sous forme de formation présentielle. En savoir plus

Description

Objectives

At the end of this module, participants will have a basic understanding of the fundamental principles of Compliance and the key areas in which Compliance is applied. They will be familiar with the code of conduct as well as with the legal and practical provisions governing cooperation with the authorities.

Programme

The program of this basic course is composed of 4 specific topics, each subject to a session of +/- 1 hour:

  • Unit 1 and 2 - Fundamentals of Compliance
    • Objectives
    • Definition of Compliance and responsibilities
    • Specific Compliance areas
    • Some key areas
    • AML / CTF
    • MiFID
    • Market Abuse (Insider Dealing & Market Manipulation)
    • Customer Complaints
    • Data Protection
    • Professional Secrecy
    • Fraud
    • Whistleblowing
    • Code of Conduct
    • Remuneration Policy
    • Conflict of Interests
    • Cooperation with the authorities
    • FATCA...
  • Unit 3 - Elements on the Code of Conduct
  • Unit 4 - The Compliance Function
    Target audience

    Back-office employees at Depositary bank (ie. Depositary bank agents).


    Modalités

    Support de cours

    Pour des raisons de respect de l'environnement veuillez noter qu'aucun support papier ne vous sera fourni lors de votre formation. Votre support de cours peut être téléchargé gratuitement avant le début du cours via notre portail client (télécharger ici le guide du portail client). Vous pourrez ainsi le consulter sur l’écran de votre appareil mobile ou l'imprimer en cas de besoin. Si votre inscription a été effectuée par un responsable formation de votre entreprise veuillez le contacter pour qu'il puisse vous y donner accès ou vous l'envoyer.

    Certification

    Only available as part of the Depositary Bank Certification

    Certificate

    At the end of the training, the participants can download a certificate of attendance from their client portal House of Training.

    Lieu
    Chambre de Commerce Luxembourg
    7, rue Alcide de Gasperi
    L-1615 Luxembourg
    Luxembourg
    Calculer l'itinéraire