formation icon Le profil professionnel Transfer Agent

Le Transfert Agent est chargé de centraliser toutes les opérations sur les parts et actions du fonds (exécution des ordres de souscription/rachats de parts ou actions). Il tient le registre nominatif des actionnaires du fonds dont il contrôle l’identité et l’origine des fonds investis par ceux-ci, dans le cadre de la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme. Il gère la distribution des dividendes ou commissions et contrôle l’envoi des relevés, rapports, avis et autres documents destinés aux porteurs de parts ou aux actionnaires de fonds.

Le tableau ci-après reprend les blocs de compétences jugés nécessaires pour la profession de Transfer Agent et propose des cours pour acquérir ces savoir et savoir-faire.

Maîtriser les spécificités du cadre légal et réglementaire local et international du secteur des fonds d'investissement

Maîtriser les processus opérationnels incombant à la fonction de Transfer Agent

Connaître et gérer les risques opérationnels liés à la gestion d'un fonds d'investissement

Anti Money Laundering (AML) for Funds - Implementation

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Registrar and Transfer Agency (EN)

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Risk Management - Fondamentaux

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International Fund Registrations

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Constitution et vie sociale des OPC luxembourgeois

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Risk Management (Funds) - UCITS Funds

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Blockchain Technology - Fundamentals

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