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Description

Objectifs
  • Présenter sous forme synthétique l’ensemble des textes réglementaires applicables au secteur bancaire et financier
  • Expliquer leur structure
  • Identifier leurs sources et comprendre leur hiérarchie
  • Se familiariser avec un vocabulaire et un environnement réglementaire
Programme
  • Introduction : Le métier de banquier

    • La banque de détail, la banque d’investissement, la gestion d’actifs…

    • Risques de liquidité, d’insolvabilité, de marché, de non-conformité…

  • Le code monétaire et financier

    • Les instruments financiers et les produits d’épargne

    • Les opérations de banque et connexes et les services de paiement

    • Les services d’investissement et connexes et les services de communication de données (APA, ARM…)

    • Les marchés : les plates-formes de négociation, les chambres de compensation et les dépositaires centraux

    • Les prestataires de services bancaires, de paiement et d’investissement

    • Les institutions en matière bancaire et financière

  • Les textes réglementaires bancaires

    • Les conditions d’exercice : agrément, système de contrôle interne, prévention et résolution (MRU/FRU), systèmes de garantie, lutte contre l’évasion fiscale (FATCA, EAR, CRS…), pratiques commerciales, protection des données (RGPD)

    • Organisation des services communs : Centrale des risques, Anacrédit, FICP

    • Les caractéristiques des opérations : collecte des ressources et conditions de rémunération, blanchiment des capitaux

    • Organisation du marché interbancaire et des TCN

    • Les reportings sociaux et consolidés (publiés, SURFI, FINREP)

    • Les normes comptables France et IAS/IFRS

  • Focus sur le règlement CRR

    • Pilier 1 : les fonds propres, le ratio de solvabilité

      • Le contrôle des grands risques, les coefficients de liquidité (LCR et NSFR), les outils complémentaires (ALMM) et les funding plans

      • Le ratio de levier

    • Pilier 2 : SREP/ICAAP/ILAAP

    • Pilier 3 : informations à publier

      • Les états COREP

      • Finalisation des accords de Bâle III : TLAC/MREL, output floor…

  • Les textes réglementaires financiers

    • MIF II et principaux règlements attachés (MIFIR…)

    • EMIR

    • PRIIPS

    • Règlement général de l’AMF

  • Synthèse et conclusion


Public cible
  • Collaborateurs et responsables de la direction de la conformité
  • Contrôleurs permanents et périodiques/auditeurs internes et membres de l’Inspection générale
  • RCSI/RCCI
  • Collaborateurs en charge de la gestion des risques
Prérequis
  • Connaissance de l’environnement bancaire et financier

Conditions

Training material

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Examen

Aucun examen n'est prévu pour cette formation.

Location
Chambre de Commerce Luxembourg
7, rue Alcide de Gasperi
L-1615 Luxembourg
Luxembourg
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Sessions and schedules

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  • Thu 24.11.2022

    09:00 à 18:00

    8H

    Réglementation bancaire et financière : l'Essentiel

    Chambre de Commerce Luxembourg

  • Fri 25.11.2022

    09:00 à 18:00

    8H

    Réglementation bancaire et financière : l'Essentiel

    Chambre de Commerce Luxembourg