Back-Office - Opérations sur titres

Les opérations sur titres exigent précision, respect des délais et gestion efficace des risques. Cette formation pratique se concentre sur les processus opérationnels nécessaires pour traiter ces événements et préserver les intérêts des prestataires comme des clients, sur des marchés de plus en plus automatisés et interconnectés.  

À l’issue de la formation, les participants seront capables de :

• Comprendre le cycle de vie des opérations sur titres du point de vue du gestionnaire

• Identifier les types d’événements et leurs impacts opérationnels

• Comprendre les messages SWIFT ISO 15022

• Gérer les notifications, les instructions et le reporting

• Identifier les risques opérationnels et les contrôles associés

• Appliquer les bonnes pratiques pour améliorer l’efficacité et favoriser le traitement automatisé (Straight-Through Processing, STP)

• Processus de traitement des opérations sur titres :Analyse détaillée du cycle de traitement, de l’identification et de la validation des événements, au règlement, avec une définition claire des rôles et responsabilités à chaque étape.

• Études de cas pratiques :Exercices couvrant différents types d’événements pour apprendre à préparer les instructions, résoudre les difficultés de traitement et appliquer des contrôles efficaces.

• Messages SWIFT ISO 15022 :Étude approfondie des notifications MT564, des instructions MT565 et des confirmations MT566, en mettant l’accent sur leur structure, leurs champs clés et leur utilisation tout au long du processus.

• Notifications et instructions :Méthodes pratiques pour valider les informations relatives aux événements, communiquer les options disponibles, recueillir les choix des clients et garantir des instructions complètes, exactes et transmises dans les délais.

• Reporting client :Bonnes pratiques pour communiquer de manière claire et cohérente les caractéristiques des événements, l’état d’avancement du traitement, les droits et les résultats.

• Échéances et procédures d’escalade : Suivi des échéances des marchés, des dépositaires et des clients, gestion des instructions en attente et remontée des anomalies afin de limiter les retards de traitement.

• Réconciliation et comptes Nostro :Réconciliation des positions titres et cash, suivi des comptes Nostro, analyse et résolution des écarts.

• Risques, réclamations et contrôles: Identification des risques opérationnels, analyse des réclamations et des erreurs de traitement, et mise en place de contrôles préventifs et de détection.

• Bonnes pratiques et STP : Application des principes de standardisation, d’automatisation et de traitement automatisé (Straight-Through Processing) pour réduire les interventions manuelles, renforcer les contrôles et améliorer l’efficacité opérationnelle.

Cette formation s’adresse aux collaborateurs du back-office (superviseurs, contrôleurs et gestionnaires) ayant entre 1 et 5 ans d’expérience dans les services sur titres (asset servicing), ainsi qu’aux professionnels souhaitant approfondir leur compréhension de la gestion des opérations sur titres au sein des institutions financières.