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Description

Objectives
After completing this course, participants will be able to understand:
  • The regulatory framework AML and CFT
  • responsibilities
  • The risk-based approach
  • The due diligence process on direct investors, correspondents, third party introducers, etc.
Programme
  • Regulatory Framework
    • General overview of the AML/CTF legislation in place, i.e laws versus grand ducal regulation versus CSSF circulars and regulations
    • Other standards to take into consideration: FATF, Wolfsberg
    • The upcoming 4th AML directive in a nutshell
    • The 2006 ALFI guidelines versus the 2013 ones
  • Anti Money Laundering and Combating Terrorist Financing Responsibilities
    • Role, responsibilities and obligations of each actor, (i.e. the management company, the transfer agent, the global distributor and the distributors, the custodian bank)
    • What are the links and interactions between the different actors, who relies upon whom, key questions to ask?
    • Practical examples
  • The Risk Based Approach (RBA)
    • Definition of the RBA principles, reference to FATF and Wolfsberg guidance
    • Key criteria for an efficient RBA
    • What are the benefits?
  • The Due Diligence Process
    • Definition and application
    • A process applicable to the different actors
    • Different types of due diligence linked to different type of risks
    • Risk assessment and ongoing monitoring
  • Direct Investor Due diligence
    • Definition and application
    • Practical examples
  • Correspondent Relationship Due Diligence
    • Definition and application
    • Practical examples
  • Third Party Introducers and Outsourcing
  • Questions and answers

Modalités

Support de cours

Pour des raisons de respect de l'environnement veuillez noter qu'aucun support papier ne vous sera fourni lors de votre formation. Votre support de cours peut être téléchargé gratuitement avant le début du cours via notre portail client (télécharger ici le guide du portail client). Vous pourrez ainsi le consulter sur l’écran de votre appareil mobile ou l'imprimer en cas de besoin. Si votre inscription a été effectuée par un responsable formation de votre entreprise veuillez le contacter pour qu'il puisse vous y donner accès ou vous l'envoyer.

Lieu
Virtual Classroom
Distance learning

Distance learning
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Sessions et horaires

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  • jeu. 21.04.2022

    13:30 à 17:30

    4H

    Anti Money Laundering (AML) for Funds - Implementation

    E-Learning

  • ven. 22.04.2022

    13:30 à 17:30

    4H

    Anti Money Laundering (AML) for Funds - Implementation

    E-Learning

Durée 3H

Lieu Chambre de Commerce Luxembourg

  • mar. 22.02.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 24.02.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 01.03.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 08.03.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 15.03.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 22.03.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 29.03.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 31.03.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 19.04.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 26.04.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 28.04.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 03.05.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 10.05.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 17.05.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 19.05.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 31.05.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 07.06.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 14.06.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 21.06.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 28.06.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 30.06.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 05.07.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 07.07.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 12.07.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 20.09.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 27.09.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 29.09.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 04.10.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 11.10.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 18.10.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 25.10.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 27.10.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 08.11.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 15.11.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 22.11.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 24.11.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 29.11.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 06.12.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 08.12.2022 08:45 à 11:45
  • mar. 13.12.2022 08:45 à 11:45
  • jeu. 15.12.2022 08:45 à 11:45